证券投资咨询机构在京组织学习证监会刘士余主席在中国证券业协会第六次会员大会上的讲话精神 ——促行业创新发展与金融合力扶贫 尊悦证讯 6月18日，证券投资咨询机构创新发展与合规管理内部研讨会在北京金融院召开，此次会议由中国证券业协会证券投资咨询专业委员会和中证报价系统共同主办。新当选的中国证券业协会王醒副会长以及全国证券投资咨询机构近三十家公司主要负责人参加了研讨会议，中国证监会扶贫办杨志海同志、中证报价系统执委兼中证互联董事长张大威出席了会议。会议进行了四个方面的学习、交流和研讨。 学习中国证监会刘士余主席在中国证券业协会第六次会员大会上的讲话以及中国证券业协会陈共炎会长所作报告等会议精神。 与会人员

强化经营机构适当性义务 保护投资者合法权益 （作者：深圳证监局 来源： 中国经济网    2016年12月20日）   与西方成熟市场不同，我国证券期货市场参与者中个人投资者所占比例大，其中大部分投资者为中小投资者，投资知识、投资经验不足，风险意识薄弱，在市场上选择产品和服务时缺乏独立判断能力，多依赖证券基金期货经营机构、相关销售渠道、销售人员的投资建议或营销推介，且承担投资损失的能力较低。而机构则通过销售产品提供服务获取收入，更多地销售产品提供服务实现利益最大化是其内在经营动力。投资者与经营机构存在信息不对等，如果对机构的监管不到位，向投资者提供了超出其风险承受能力的产

3月3日，证监会举办《证券期货投资者适当性管理办法》（以下简称《办法》）实施培训会议，解读并部署加快《办法》实施的各项准备工作。证监会主席助理黄炜同志出席会议并讲话（全文附后）。投保局讲解了《办法》的基本思路、主要内容和落实要求，机构部、期货部、私募部分别对市场经营机构落实《办法》做出了具体工作部署。证监会相关部门、相关系统单位、各地证监局以及424家证券、期货、基金机构通过现场或视频的方式参加了会议。 会议要求证监系统和经营机构进一步统一思想，加深《办法》对于夯实市场运行的微观基础、防范市场风险重要意义的认识，更加积极主动地做好《办法》实施的各项准备工作。《办法》作为我国市场首部专门规范证券期货市场适当性管理的部门规章，完善了适当性管理的制度体系，统一了适当性

近日，证监会发布《证券期货投资者适当性管理办法》（以下简称《办法》），自2017年7月1日起施行，同时发布《关于实施<证券期货投资者适当性管理办法>的规定》，自发布之日起施行。制定《办法》是落实习近平同志“加快形成融资功能完备，基础制度扎实，市场监管有效，投资者合法权益得到充分保护的股票市场”重要指示精神和国务院有关文件部署，以及“依法监管、从严监管、全面监管”工作要求的重要举措，标志着我国资本市场投资者合法权益保护的基础制度建设又向前迈进了重要一步。 《办法》共43条，针对适当性管理中的实际问题，主要规定了以下制度安排：一是形成了依据多维度指标对投资者进行分类的体系，统一投资者分类标准和管理要求。二是明确了产品分级的底线要求和职责分

        2017 年 2 月 11 日，中国证券业协会证券投资咨询专业委员会（简称：“专委会”）召开了主任办公扩大电话会议，组织学习 2017 年全国证券期货监管工作会议和刘士余主席讲话精神。王醒主任委员主持会议，证监会办公厅杨志海同志、协会会员服务二部及专委会的相关负责人，以及参与共建金融合力扶贫行动的部分机构代表参加了会议。         杨志海同志首先结合自己的学习体会传达解读了刘士余主席讲话的要点，尤其是资本市场扶贫的重要意义，认识明确资本市场扶贫是服务实体经济和供给侧结构性改革的重要抓手的重要性。对政策认识的趋同，效果的逐步显现，将能更加发挥好资本市场的作用服务国家战略。这其中也包括